促金融科技發展　證券商將可辦理基金居間業務

助攻金融科技發展，金管會將開放證券商辦理基金居間業務，並開放在沙盒實驗證券業務者申請改制許可為證券商。目前草案已完成法規預告，金管會先前估計，5月上旬可望正式生效。

因應金融創新，金融監督管理委員會將開放證券商辦理基金居間業務，此外同步開放在金融監理沙盒中實驗證券業務者，可申請改制許可為證券商，以協助「好好投資」沙盒案落地。

證期局副局長郭佳君今天表示，法規已完成預告，因應外界在預告期間針對新創公司特性給予意見，金管會有對部分法規內容作出適度調整，近日將正式發布施行。

未來僅經營基金居間業務的證券經紀商，須符合4項規定，包含資本額達新台幣5000萬元、籌設保證金1000萬元並須依櫃買中心規定辦理內控制度，此外，也規定營業保證金為1000萬元，且須於銀行設立專用帳戶辦理款項收付，不得流用。

此外，在沙盒實驗證券業務者若要申請改制為證券商，申請人須為股份有限公司，且其申請日前1個月內經會計師查核簽證的資產負債表，顯示淨值必須不低於證券商設置標準第3條所定金額，且不低於該公司股本的2/3，並且不能經營證券商不得辦理的業務。

郭佳君表示，原先預告條文規定，申請改制為證券商者公司淨值不得低於實收資本額，也就是公司不得有虧損，不過考量新創公司初期多呈現虧損狀態，因此將條文更改為淨值不得低於公司股本的2/3，允許新創公司有小幅虧損。

最後，配合6月底將上路的股票造市者制度，此次也確定放寬擔任股票造市者的證券商，不受借券賣出價格不得低於前一營業日收盤價的限制。

基金居間業務是由證券商建立資訊平台，讓會員進行基金互易或基金買賣，不過不提供報價、也不參與應買應賣；基金主要為證券投資信託基金與境外基金，不包括指數股票型基金（ETF）等上市櫃基金受益憑證。

（中央社）